發(fā)布時間：2025-03-20 17:09:05 熱度：

在ODI備案流程里，“追溯至最終控制人”的股權(quán)架構(gòu)圖是不可或缺的關(guān)鍵材料，它能清晰呈現(xiàn)企業(yè)的所有權(quán)結(jié)構(gòu)，讓監(jiān)管部門迅速掌握企業(yè)的實際控制權(quán)歸屬，確保投資行為的合規(guī)與透明。接下來，為大家詳細(xì)解讀這類股權(quán)架構(gòu)圖。

以境內(nèi)公司制企業(yè)A為例，它作為投資主體進(jìn)行境外投資。A的股東由控股股東A1以及B1構(gòu)成。進(jìn)一步深挖，A1是境內(nèi)公司制企業(yè)，其控股股東為自然人A2；B1同樣是境內(nèi)公司制企業(yè)，控股股東是自然人B2。在繪制股權(quán)架構(gòu)圖時，從A開始，先展現(xiàn)出A1與B1的持股狀況，明確其名稱、持股比例等信息。然后，針對A1，繼續(xù)向上追溯到自然人A2，將A2的基本信息，如國籍等標(biāo)注清楚；對B1也做同樣處理，追溯至自然人B2并注明相關(guān)信息。這就完成了從投資主體A追溯至最終控制人A2和B2的股權(quán)架構(gòu)呈現(xiàn)。

倘若投資結(jié)構(gòu)更為復(fù)雜，涉及多層嵌套，例如境內(nèi)企業(yè)A控制境外企業(yè)B，B又控制境外企業(yè)C，C再控制境外企業(yè)D。這種情況下，不僅要說明投資主體A的基本情況，還需依據(jù)“逐層穿透”原則，逐一闡述境外企業(yè)B、C、D的情況，包括它們各自的股權(quán)結(jié)構(gòu)、行政處罰記錄等信息。通過這樣的方式，監(jiān)管部門能夠全方位、無死角地了解整個投資鏈條的股權(quán)控制關(guān)系和資金流動路徑，有效規(guī)避隱瞞實際控制人或資金來源不合法等問題。

股權(quán)架構(gòu)圖的準(zhǔn)確繪制與清晰呈現(xiàn)，對ODI備案的順利推進(jìn)起著舉足輕重的作用。若您在準(zhǔn)備ODI備案相關(guān)材料，尤其是繪制“追溯至最終控制人”的股權(quán)架構(gòu)圖時遇到難題，舒心企服可提供專業(yè)服務(wù)。我們擁有豐富經(jīng)驗，熟悉備案流程與要求，能夠協(xié)助您高效完成ODI備案，為您的境外投資之路保駕護(hù)航 。