發(fā)布時(shí)間：2023-03-30 10:38:38 熱度：

特殊目的公司境外投融資及返程投資外匯登記（37號文登記），一般情況下，商業(yè)銀行審核37號文登記申請的主要目的在于境內運營(yíng)公司（OPCO）有能力從海外獲得融資，并且完成37號文登記后運營(yíng)公司也確有返程投資的意愿和計劃。

一、商業(yè)銀行對于申請37號文登記的企業(yè)是否有開(kāi)戶(hù)要求？

開(kāi)戶(hù)要求因銀行而異，有些商業(yè)銀行要求公司在該登記行開(kāi)基本戶(hù)，有些銀行要求公司開(kāi)一般戶(hù)即可。

二、對可做37號文登記的企業(yè)，商業(yè)銀行盡職調查的要求、范圍和標準是什么？

由于各商業(yè)銀行對政策的理解不同，各商業(yè)銀行在盡職調查的標準上也不一樣。

一般而言，主要審查申請登記事項的真實(shí)性。具體如下：

1、37號文登記地點(diǎn)：主要資產(chǎn)所在地/公司注冊地（一般為公司注冊地）

2、37號文登記對象的要求為：

（1）有真實(shí)的返程投資的需求，證明材料一般可能包括：財務(wù)報表，產(chǎn)品資質(zhì)證明文件，專(zhuān)利等；

（2）信用記錄良好。

3、要求資金一年內返程，如為紅籌上市企業(yè)，通常還需審查境外上市是否已經(jīng)實(shí)際啟動(dòng)，有無(wú)明確遞表時(shí)間。

4、對于境外融資的企業(yè)，通常還需審查公司和投資人之間的投資意向書(shū)（Term sheet）以及投資人的詳細背景情況。

5、運營(yíng)實(shí)體設立未滿(mǎn)一年，無(wú)實(shí)際經(jīng)營(yíng)，銀行一般不接受37號文登記。

6、無(wú)論有多少股東，都需要一起做37號文登記，否則需要出具承諾函表示現在及將來(lái)都不會(huì )就同樣事項申請37號文登記。

7、外匯使用：根據國家外匯管理局《國家外匯管理局關(guān)于改革和規范資本項目結匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2016〕16號，簡(jiǎn)稱(chēng)“16號文”）的（三）款的規定：不得用于向非關(guān)聯(lián)企業(yè)發(fā)放貸款，經(jīng)營(yíng)范圍明確許可的情形除外。

三、做37號文登記，對身份、總人數及總金額的要求？

1、商業(yè)銀行一般只接受有境外上市或融資需求的民營(yíng)企業(yè)的股東登記，不接受其他類(lèi)型自然人的申請。

2、人數要求因銀行而異，部分銀行表示最好控制人數，部分銀行無(wú)明確要求。

（1）登記人應直接或間接持有公司的權益；

（2）間接持股的情況下，可穿透多層，通常以查檔章程為準；

（3）需提供征信報告等作基本材料的審查；

（4）境內OPCO持股人數的持股比例和境外離岸特殊目的公司（SPV）人數的持股比例需要對應。

3、總金額：境內居民個(gè)人辦理登記之前，可在境外先行設立SPV公司，但在登記完成之前， 除支付（含境外支付）特殊目的公司注冊費用外，境內居民個(gè)人對該特殊目的公司不得 發(fā)生其他出資（含境外出資）行為，否則可能影響接下來(lái)的登記，解決方案通常是按特殊目的公司外匯補登記處理。

四、37號文登記的辦理期限？

辦理期限因銀行而異，數周到數月不等，有些比較專(zhuān)業(yè)的商業(yè)銀行的效率可能更高，比如幾天內可以完成。

五、境內機構投資者無(wú)法取得ODI批文的情況下，可否自然人代持進(jìn)行37號文登記的業(yè)務(wù)處理？

1、通過(guò)代持協(xié)議在境外代持可能不被外管局認可；

2、機構投資者的自然人股東或合伙人（可穿透多層認定）通過(guò)37號文登記，在境外一起成立一個(gè)“映像”SPV，進(jìn)行名義發(fā)股。

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