發(fā)布時(shí)間：2023-06-13 17:18:45 熱度：

個(gè)人37號文登記是目前境內個(gè)人境外投資的唯一途徑，通過(guò)搭建紅籌架構以及注冊特俗目的公司再搭配ODI備案實(shí)現境外投資，下面就一起來(lái)了解一下個(gè)人37號文登記的部門(mén)、條件和外匯存量權益登記。

個(gè)人37號文登記的部門(mén)：

根據37號文規定，在境內資產(chǎn)或權益所在地外管局申請辦理登記。在2015年，外管局授權銀行辦理37號文初始登記、變更登記、注銷(xiāo)登記，因此現在37號文是在境內資產(chǎn)或權益所在地銀行申請辦理登記，37號文補登記仍需在境內資產(chǎn)或權益所在地外管局進(jìn)行辦理。

37號文登記條件：

1、申請人需是持有中國境內居民身份證的公民；以及雖無(wú)中國境內合法身份證件，但因經(jīng)濟利益關(guān)系在中國境內習慣性居住的境外個(gè)人（特指境外個(gè)人以其境內資產(chǎn)或權益進(jìn)行出資）；

2、申請人需直接或間接持股境內權益；

3、申請人需持股境外特殊目的公司（SPV）；

4、境外架構需有海外融資及返程投資需求。

37號文登記所需申請文件。具體來(lái)說(shuō)，包括但不限于以下：

1、《境內居民個(gè)人境外投資外匯登記表》；

2、個(gè)人身份證明文件；

3、特殊目的公司登記注冊文件及股東或實(shí)際控制人證明文件（如股東名冊、認繳人名冊等）；

4、境內外企業(yè)權力機構同意境外投融資的決議書(shū)（企業(yè)尚未設立的，提供權益所有人同意境外投融資的書(shū)面說(shuō)明）；

5、境內居民個(gè)人直接或間接持有的擬境外投融資境內企業(yè)資產(chǎn)或權益，或者合法持有境外資產(chǎn)或權益的證明文件；

6、在前述材料不能充分說(shuō)明交易的真實(shí)性或申請材料之間的一致性時(shí)，要求提供的補充材料。

一般在實(shí)務(wù)中，由于辦理銀行對展業(yè)原則理解不同，申請文件及要求會(huì )有不同程度的變化。如有需要，請與我們專(zhuān)業(yè)人士聯(lián)系。

37號文外匯存量權益登記：

對于之前年度辦理過(guò)37號文登記的特殊目的公司境內個(gè)人股東，需在每年度6月30日之前，完成外匯存量權益登記。

特別提醒：未及時(shí)完成存量權益登記，將被外匯管理局業(yè)務(wù)管控，暫停辦理資本項下的外匯業(yè)務(wù)。境外投資存量權益逾期未申報的，在按要求補報并向外匯局出具說(shuō)明函說(shuō)明合理理由后，外匯局取消業(yè)務(wù)管控；對涉嫌違反外匯管理規定的，依法進(jìn)行行政處罰。

如果不知道如何辦理37號文登記的話(huà)，可以直接委托我們舒心企服幫您辦理，舒心企服是一家幫助個(gè)人實(shí)現合規境外投資的公司，詳細的問(wèn)題和具體的流程可以在線(xiàn)咨詢(xún)了解。