發(fā)布時(shí)間：2022-10-13 17:20:48 熱度：

到2022年的今天，其實(shí)大多數的企業(yè)都已經(jīng)意識到做了ODI備案的重要性，但依然有許多企業(yè)覺(jué)得沒(méi)必要做ODI備案。要知道，監管部門(mén)對境外投資是時(shí)刻進(jìn)行監管的，而且方式多種多樣，在信息化數據化的今天，監管部門(mén)通過(guò)在線(xiàn)監測、約談函詢(xún)、抽查核實(shí)等各種方式，結合著(zhù)大數據等應用，很容易就可以查到有問(wèn)題的境外投資。更重要的是，很多被查到的投資項目，可能是已經(jīng)開(kāi)展了一段時(shí)間甚至很多年的項目，可想而知，這種情況下，企業(yè)將會(huì )面臨什么樣的問(wèn)題。

先來(lái)說(shuō)說(shuō)不辦理ODI備案的后果：

1、無(wú)法享受?chē)鴥日嚓P(guān)補貼和獎勵，包括境外知識產(chǎn)權糾紛和“兩反一?！睉V補貼等。

2、目前在實(shí)際操作中，影響大的是外匯進(jìn)出受限。如果需要進(jìn)行對外投資卻未按照要求進(jìn)行備案或核準，投資資金將無(wú)法通過(guò)銀行順利匯出，無(wú)法完成投資工作。另外，如果境外公司的利潤分利等，也無(wú)法通過(guò)銀行渠道匯進(jìn)。

3、投資主體可能會(huì )被中止或停止實(shí)施境外投資并處以警告。對投資主體及有關(guān)責任人處以警告，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

4、如果有提供融資、擔保的，依法依規處罰。金融企業(yè)為屬于核準、備案管理范圍，但為未取得核準文件或備案通知書(shū)的項目提供融資、擔保的，由國家發(fā)展改革委通報該違規行為并商請有關(guān)金融監管部門(mén)依法依規處罰該金融企業(yè)及有關(guān)責任人。

5、如果境外子公司要返程投資回大陸，如果沒(méi)有辦理ODI備案手續，也無(wú)法完成返程投資，海外上市或有架構設計需求的企業(yè)和個(gè)人尤其要重視；

在2017年以前，部分企業(yè)將自身資金投入到海外房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂(lè )業(yè)、體育俱樂(lè )部等領(lǐng)域的。這些行業(yè)在國內投資會(huì )受到全面的監管，但是在國外自由度就很高。

但時(shí)間長(cháng)了國家監管部門(mén)就不會(huì )放任不管了。而且，監管部門(mén)還提到，有些企業(yè)開(kāi)展非主業(yè)、非理性的大額對外投資，盲目投資房地產(chǎn)、酒店、影城、娛樂(lè )業(yè)、體育俱樂(lè )部等領(lǐng)域，存在著(zhù)較大的風(fēng)險隱患。

為此有關(guān)部門(mén)果斷采取措施，積極進(jìn)行引導，并按有關(guān)規定對項目的真實(shí)性、合規性進(jìn)行審核，使企業(yè)對外投資更加審慎、更趨理性。

隨著(zhù)中國經(jīng)濟的不斷發(fā)展，內地居民和企業(yè)都積累了可觀(guān)的財富，而這些積累下的財富，很多都用于投資領(lǐng)域。但資本的無(wú)序流動(dòng)，特別是資本無(wú)節制的向境外流出，不僅會(huì )使國民經(jīng)濟受到損害，也會(huì )讓多年改革開(kāi)放的成果消耗殆盡。因此國家相關(guān)部門(mén)制定了嚴格的資本流出審核規則，以對資本向境外流出的情況進(jìn)行限制。

雖然對境內資本流出限制，但并不意味著(zhù)禁止資本流動(dòng)，只要資本的流出符合相關(guān)規定的要求，也允許資本向海外擴張，以獲得更多回報，這也是出臺ODI備案的初衷。

總的來(lái)說(shuō)，辦理ODI備案對于企業(yè)是百利無(wú)一害的，而且還能減少境外投資的一些風(fēng)險，還能享受?chē)鴥日嚓P(guān)補貼和獎勵，包括境外知識產(chǎn)權糾紛和“兩反一?！睉V補貼等，后期返程投資回國也需要用ODI備案，所以企業(yè)一定要重視ODI備案，不然可能連外匯手續都無(wú)法辦理。